按照现行规定，( )不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

试卷相关题目

• 1最低结算备付金限额的确定，与( )无关。

  A.上月交易天数

  B.上月证券买入金额

  C.上月买断式回购到期购回金额

  D.最低结算备付金比例

  开始考试点击查看答案
• 2( )，深圳证券交易所正式开业.

  A.1990-12-1

  B.1991-7-1

  C.1986年

  D.2005-4-1

  开始考试点击查看答案
• 3按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.

  A.证券交易所

  B.证监会

  C.证券经纪商

  D.中国结算公司

  开始考试点击查看答案
• 4在场外交易市场，金融机构柜台的作用是( ).

  A.只是交易的组织者

  B.只是交易的直接参与者

  C.既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

  D.交易的监管者

  开始考试点击查看答案
• 5证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办( ).

  A.清算业务

  B.技术部

  C.会计核算部

  D.技术风险处理岗位

  开始考试点击查看答案
• 6下列( )属于操纵市场行为.

  A.将自营账户借给他人使用

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.委托其他证券公司代为买卖证券

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出( )公布的可充抵保证金证券范围.

  A.交易所

  B.登记结算机构

  C.证券业协会

  D.证监会

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.50%

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍.

  A.2

  B.1

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案
• 10债券全价交易是指( )。

  A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

  B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

  C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

  D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

  开始考试点击查看答案