根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（    ）。

试卷相关题目

• 1中国上市公司信息披露制度包括（    ）在内的四个层次。

  A.基本法律

  B.部门规章

  C.行政法规

  D.自律规则

  开始考试点击查看答案
• 2国务院证券监督管理机构包括（    ）。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证监会派出机构

  C.证券交易所

  D.行业协会

  开始考试点击查看答案
• 3下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（    ）。

  A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

  C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

  开始考试点击查看答案
• 4《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（    ）。

  A.停业整顿

  B.托管、接管

  C.行政重组

  D.撤销

  开始考试点击查看答案
• 5证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（    ）。

  A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

  B.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址

  C.注明个人真实姓名

  D.对投资风险作充分说明

  开始考试点击查看答案
• 6有价证券的主要形式是货币证券。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 81987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案