根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（    ）等

试卷相关题目

• 1不同的标准进行分类，有价证券可分为（    ）

  A.上市证券与非上市证券

  B.政府证券、政府机构证券、公司证券

  C.公募证券和私募证券

  D.股票、债券和其他证券

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• 2货币期权也可以称为（    ）

  A.外汇期权

  B.本币期权

  C.外币期权

  D.资金期权

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• 3作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（    ）

  A.筹资成本相同

  B.都是直接融资的手段

  C.都是间接融资的手段

  D.都是经济主体筹措资金的手段

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• 4证券的场外交易市场具有以下功能（    ）

  A.是证券交易所的必要补充

  B.为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

  C.是证券发行的主要场所

  D.是分散的有形市场

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• 5赋予公司老股东优先认股权的目的是（    ）

  A.公司资产的增值

  B.保护原普通股股东的利益

  C.保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

  D.公司权益的增加

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• 6我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（    ）

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

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• 7证券交易所的组织形式主要有（    ）

  A.联合制

  B.公司制

  C.合伙人制

  D.会员制

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• 8债券票面金额定得较小，将会（    ）

  A.印刷费用较高

  B.持有者分布较广

  C.发行工作量大

  D.有利于小额投资者购买

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• 9以下属于货币证券的是（    ）

  A.银行汇票

  B.支票

  C.银行本票

  D.商业汇票

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• 10通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（    ）

  A.不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿

  B.在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

  C.同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高

  D.利率风险是债券的主要风险

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