证券交易通常都必须遵循（    ）

试卷相关题目

• 1契约型基金是基于（    ）组织起来的代理投资方式。

  A.信托原理

  B.公约原理

  C.代理原理

  D.委托原理

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• 2申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为（    ）类

  A.BBB

  B.A

  C.BB

  D.B

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• 3美国存托凭证市场最突出的特点是（    ）

  A.市场容量大

  B.市场容量较小

  C.发行手续较复杂

  D.参与者有限

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• 4对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（    ）公司股本。

  A.短期

  B.中期

  C.中短期

  D.长期稳定

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• 5封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（    ）进行合理分配。

  A.购买日期

  B.购买价格

  C.类型

  D.出资比例

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• 6《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（    ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金

  A.3年，2万元，10万元

  B.3年，2万元，20万元

  C.5年，2万元，20万元

  D.5年，2万元，10万元

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• 7无记名股票与记名股票的差别主要表现在（    ）

  A.股东权利

  B.股票的记载方式

  C.股票名称

  D.股票编号

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• 8NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（    ）

  A.场内主板市场

  B.场外二级市场

  C.场外主板市场

  D.场内二级市场

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• 9根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（    ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记

  A.30日

  B.15日

  C.45日

  D.10日

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• 10债券利息支出属于公司的（    ）

  A.营销经费

  B.利润

  C.费用范围

  D.直接成本

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