《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（    ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足(　　)家，发行人不得定价并应中止发行。

试卷相关题目

• 1如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（    ）。

  A.上升

  B.下降

  C.不变

  D.不确定

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• 2下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（    ）。

  A.无记名股票转让相对简便

  B.无记名股票安全性较差

  C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

  D.股东权利归属股票的持有人

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• 3买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（    ）。

  A.手续费

  B.印花税

  C.申购费

  D.赎回费

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• 42004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（    ）正式实施。

  A.《管理暂行办法》

  B.《证券投资基金会计核算办法》

  C.《货币市场基金管理暂行办法》

  D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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• 5下列关于债券的性质阐述，不正确的是（    ）。

  A.债券是一种真实资本

  B.债券反映和代表一定的价值

  C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

  D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

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• 6资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（    ）。

  A.股票市场和债券市场

  B.中长期信贷市场和证券市场

  C.证券市场和货币市场

  D.短期资金市场和长期资金市场

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• 7下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（    ）。

  A.年满18周岁。

  B.完全民事行为能力。

  C.具有高中以上文化程度。

  D.至少具有本科以上文化程度。

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• 8证券交易价格是通过（    ）确定的。

  A.证券商与投资者协商

  B.一级市场上的公开竞价

  C.证券供求双方共同作用

  D.发行者与证券商协商

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• 9公司申请其股票上市应有（    ）记录。

  A.最近3年连续盈利

  B.3年盈利

  C.5年盈利

  D.最近5年连续盈利

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• 10依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（    ）。

  A.普通股东、优先股东、债权人

  B.债权人、普通股东、优先股东

  C.债权人、优先股东、普通股东

  D.优先股东、普通股东、债权人

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