证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（    ）。

试卷相关题目

• 1按（    ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

  A.募集方式

  B.是否在证券交易所挂牌交易

  C.证券所代表的权利性质

  D.证券发行主体的不同

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• 2股票的内在价值是指（    ）。

  A.股票票面上的标明金额

  B.股票的成交市价

  C.股票未来收益的现值

  D.中介机构评估的证券价值

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• 3根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（    ）确定股票发行价格。

  A.累计询价方式

  B.询价方式

  C.上网竞价方式

  D.协商定价方式

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• 4可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（    ）之比。

  A.转换价格

  B.转换期限

  C.转换价值

  D.转换数量

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• 51OF的汉译名称为（    ）。

  A.存托凭证

  B.交易所交易基金

  C.上市开放式基金

  D.指数参与份额

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• 6债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（    ）。

  A.以价格为标的的荷兰式招标

  B.以价格为标的的美式招标

  C.以收益率为标的的荷兰式招标

  D.以收益率为标的的美式招标

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• 7某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（    ）。

  A.欧洲债券

  B.美洲债券

  C.外国债券

  D.亚洲债券

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• 8关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（    ）。

  A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

  B.无法消除市场的系统风险

  C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

  D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

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• 9金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（    ）。

  A.套期保值功能

  B.价格发现功能

  C.投机功能

  D.套利功能

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• 10下列有关金融期货叙述不正确的是（    ）。

  A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

  B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

  C.金融期货交易是非标准化交易

  D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

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