证券交易通常都必须遵循（    ）。

试卷相关题目

• 1我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（    ）以上(　　)以下的罚款。

  A.一倍 五倍

  B.一倍 三倍

  C.二倍 五倍

  D.一倍 二倍

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• 2我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（    ）。

  A.五千万元

  B.五亿元

  C.一亿元

  D.三千万元

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• 3以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（    ）。

  A.资本公积金

  B.任意公积金

  C.盈余公积金

  D.法定公积金

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• 4以下不是证券交易所理事会的职责的是（    ）。

  A.选举和罢免会员理事

  B.执行会员大会的决议

  C.制定、修改证券交易的业务规则

  D.审定总经理提出的工作计划

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• 5证券公司合规管理的基本制度，经（    ）审议后实施。

  A.股东(大)会

  B.董事会

  C.监事会

  D.高级管理人员

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• 6赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（    ）。

  A.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例

  B.保证公司货币资金的增加

  C.保证公司资产的增值

  D.保证公司权益的增加

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• 7美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（    ）。

  A.金融机构的去杠杆化

  B.国际金融合作的加强

  C.金融监管的改革

  D.金融分业经营

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• 8以下关于基金管理费的说法正确的是（    ）。

  A.通常从基金资产中扣除

  B.通常从清算费用中扣除

  C.另向基金持有人收取

  D.通常从基金的托管费中扣除

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• 9中国债券指数由（    ）编制和发布。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.中国国债登记结算有限公司

  D.中国证券登记结算有限公司

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• 10首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（    ）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.2

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