核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（　　）

试卷相关题目

• 1证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（　　）

  A.对

  B.错

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• 62007年以来国家开发银行：、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　）

  A.对

  B.错

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