参与证券投资的金融机构包括（　　）。

试卷相关题目

• 1（　　）属于开放式基金所特有的风险。

  A.市场风险

  B.管理能力风险

  C.技术风险

  D.巨额赎回风险

  开始考试点击查看答案
• 2关于股票收益性描述正确的是（　　）。

  A.股票的收益只来源于股份公司

  B.收益性是股罴最基本的特征

  C.其实现形式可以是资本利得

  D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

  开始考试点击查看答案
• 3按照现行拟定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（　　）。

  A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有l次赎回权，若发行人未行使赎回极，可以适当提高混合资本债券的利率

  B.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息．

  C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

  D.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息

  开始考试点击查看答案
• 4股东出现（　　）的，应当通知证券公司。

  A.质押所持有的股权

  B.所持有股权被采取诉讼保全措施

  C.决定转让所持有的股权

  D.所揭有的股权被强行执行

  开始考试点击查看答案
• 5我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于5 000万元人民币，并且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

  开始考试点击查看答案
• 6之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( ) 。

  A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺

  B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

  C.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段

  D.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

  开始考试点击查看答案
• 7下面关于股利政策的阐述正确的是（　　）。

  A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

  B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

  C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

  D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％

  开始考试点击查看答案
• 8《证券市场禁入规定》规定，有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。

  A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

  B.配合查处违法行为有立功表现的

  C.受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的

  D.违法后果未能造成恶劣影响的

  开始考试点击查看答案
• 9股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（　　）协商解决股权分置问题。

  A.H股市场相关股东

  B.A股市场相关股东

  C.B股市场相关股东

  D.A、B、H股市场相关股东

  开始考试点击查看答案
• 10未上市氚通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（　　）。

  A.发起人胜份

  B.内部职工股

  C.募集法人股份

  D.国有法人持股

  开始考试点击查看答案