通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（　　）。

试卷相关题目

• 1我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（　　）。

  A.以人民币标明面值，以外币认购

  B.采取无记名股票形式

  C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股

  D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付

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• 3上市公司非公开发行股票的，发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。

  A.90％

  B.80％

  C.70％

  D.60％

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• 4关于证券发行注册制论述错误的是（　　）。

  A.要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

  B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

  C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准

  D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当

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• 5目前，上市证券的集中交易主要采用（　　）方式。

  A.净额结算

  B.全额结算

  C.定期结算

  D.随时结算

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• 6下列有关金融期货叙述不正确的是（　　）。

  A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

  B.在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

  C.金融期货交易是非标准化交易

  D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

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• 7下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（　　） 。

  A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

  B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

  C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

  D.—般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

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• 8按照发行本位分类，国债可以分为（　　）。

  A.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

  B.短期国债、中期国债和长期国债

  C.流通国债和非流通国债

  D.实物国债和货币国债

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• 9证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 10证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。

  A.筹集、管理和运作基金

  B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  C.监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作

  D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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