2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 3下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。

  A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

  D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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• 4股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

  A.有面额股票和无面额股票

  B.记名股票和无记名股票

  C.普通股票和优先股票

  D.份额股票和比例股票

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• 5基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。

  A.投资标的划分

  B.基金的组织形式不同

  C.投资目标划分

  D.基金运作方式不同

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• 6关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（　　）。

  A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

  B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

  C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

  D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

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• 7对平衡型基金认识不正确的是（　　）。

  A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上

  B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

  C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股

  D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

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• 8下列关于证券服务机构的说法，错误的是（　　）。

  A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

  B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

  C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

  D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

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• 9中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。

  A.3，4

  B.4，3

  C.3，3

  D.4，4

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• 10经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，绍济周期变动与股价变动的关系是（　　）。

  A.复苏阶段一一股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价上涨；萧条阶段——股价下跌

  B.复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价低迷；萧条阶段——股价下跌

  C.复苏阶段一一股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷

  D.复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷

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