中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。

试卷相关题目

• 12009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。

  A.20

  B.30

  C.36

  D.4

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• 2股票及其他有价证券的理论价格是以一定的 （　　）计算出来的未来收入的现值。

  A.必要收益率

  B.无风险利率

  C.定期存款利息率

  D.存款准备金率

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• 3中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

  A.国务院

  B.全国人民代表大会

  C.全国人大常务委员会

  D.中国人民银行

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• 41984年11月， （　　）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

  A.中国银行

  B.中国农业银行

  C.中国工商银行

  D.中国建设银行

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• 5被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

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• 6（　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产利益最大化的行为。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

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• 7（　　）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

  A.金融期货合约

  B.金融远期合约

  C.互换

  D.金融期权

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• 8关于股票性质描述正确的是（　　）。

  A.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

  B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

  C.股票是设权证券

  D.股票所代表的权利本来不存在

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• 91982年1月，（　　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

  A.中国国际信托投资公司

  B.中国信托投资公司

  C.中华信托投资公司

  D.国民信托投资公司

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• 10未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。

  A.1％～10％

  B.1％～5％

  C.5％～10％

  D.10％以下

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