市场利率变化影响股票价格的途径包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券市场的停滞阶段是（　　）。

  A.20世纪初

  B.1929--1933年

  C.20世纪20年代至第二次世界大战结束

  D.第二次世界大战后至20世纪60年代

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• 2关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（　　）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元，或者最近3个会计年度营业收入累汁超过人民币3亿元

  C.发行前股本总额不少于人民币5 000万元

  D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿汉等后)占总资产的比例不高于20％

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• 3债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（　　）。

  A.投资者是出借资金的经济主体

  B.发行人是借入资金的经济主体

  C.发行人必须在约定的时间付息还本

  D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

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• 4证券市场的产生，主要归因于（　　）。

  A.社会化大生产和商品经济的发展

  B.股份制的发展

  C.信片}制度的发展

  D.公看’的产生

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• 5根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。

  A.赤字国债

  B.特种国债

  C.战争国债

  D.建设国债

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• 6中小企业板块的设计要点是（　　）。

  A.暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

  B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

  C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

  D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

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• 7下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。

  A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

  B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

  C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

  D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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• 8关于证券中介机构叙述错误的是（　　）。

  A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

  B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

  C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

  D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

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• 9融资融券业务管理的基本原则有（　　）。

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理

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• 10关亍证券发行制度叙述正确的是（　　）。

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券幽管机构制定的若于适合于发行的实质条件

  C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良、价格适当

  D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表

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