证券业协会和证券交易所属于（　　）。

试卷相关题目

• 1对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

  B.公开发行的股份达公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

  C.公司股本总额不少于人民币3000万元

  D.公司在最匠3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 2我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。

  A.1000万元

  B.3000万元

  C.5000万元

  D.1亿元

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• 3中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（　　）亿元人民币以上，待偿期限在（　　）年以上的债券。

  A.30，1

  B.50，l

  C.30，3

  D.50，3

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• 4附权益权证债券允许权证持有人（　　）。

  A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

  B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

  C.以约定的价格购买发行人的普通股票

  D.按约定条件向债券发行人购买黄金

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• 5编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.7

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• 6关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（　　）。

  A.发行人是借入资金的经济主体

  B.投资者是出借资金的经济主体

  C.发行人必须在约定的时间付息还本

  D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

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• 7债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（　　）品种最为活跃。

  A.7天

  B.15天

  C.30天

  D.60天

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• 8根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。

  A.累计询价

  B.询价方式

  C.上网竞价方式

  D.协商定价方式

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• 9对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（　　）。

  A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

  B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

  C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的

  D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

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• 10我国第一家专业性证券公司是（　　）。

  A.中信证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.海通证券公司

  D.华泰证券公司

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