试卷相关题目
- 1合规总监的履职保障不包括( )。
A.独立性
B.知情权
C.必要的工作条件
D.调查权
开始考试点击查看答案 - 2编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。
A.3
B.4
C.5
D.7
开始考试点击查看答案 - 3附权益权证债券允许权证持有人( )。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
C.以约定的价格购买发行人的普通股票
D.按约定条件向债券发行人购买黄金
开始考试点击查看答案 - 4中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在( )亿元人民币以上,待偿期限在( )年以上的债券。
A.30,1
B.50,l
C.30,3
D.50,3
开始考试点击查看答案 - 5我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( ),应当由承销团承销。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
开始考试点击查看答案 - 6对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.公司在最匠3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
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