不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

试卷相关题目

• 1当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　） 。

  A.短期债券

  B.中期债券

  C.长期债券

  D.中长期债券

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• 2根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.监察委员会

  D.总经理

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• 3二板市场指的是（　　）。

  A.代办股份转让系统

  B.主板市场

  C.中小企业板块市场

  D.创业板市场

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• 4同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（　　）的补偿。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.政策风险

  D.购买力风险

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• 5关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（　　）。

  A.业务实行分层管理

  B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 6证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（　　）。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.国务院证券监管机构

  D.证券行业公会

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• 7下列不属于记名股票特点的是（　　）。

  A.便于挂失

  B.股东权利归属于记名股东

  C.可以一次或分次缴纳出资

  D.转让相对简单，不受限制

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• 8经营证券经纪业务已满（　　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 9（　　）一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

  A.成长型基金

  B.收入型基金

  C.指数基金

  D.平衡型基金

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• 10集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的l0％，也不得超过计划资产净值的（　　）。

  A.30％

  B.25％

  C.20％

  D.10％

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