我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（　　）。

试卷相关题目

• 1金融期权的种类主要有（　　）。

  A.金融期货合约期权一

  B.外汇期权

  C.股票期权

  D.利率期权

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• 2下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。

  A.利率风险属于非系统风险

  B.利率与股票价格呈反向变化

  C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降

  D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降

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• 3证券交易所的集中竞价系统包括（　　）。

  A.交易系统

  B.结算系统

  C.信息系统

  D.大宗交易系统

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• 4我国目前不允许发行（　　）。

  A.比例股票

  B.普通股票

  C.份额股票

  D.法人股票

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• 5有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（　　）。

  A.商品

  B.货币

  C.利息收入

  D.股息收入

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• 6我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（　　）。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.上海股份公所

  D.上海众业公所

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• 7债券与股票相同的地方表现在（　　）。

  A.两者都是有价证券

  B.两者都是筹资手段

  C.两者收益率相互影响

  D.两者的风险差不多

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• 8证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指让证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的

  A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

  B.受理全权委托

  C.垫付资金

  D.自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

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• 9根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（　　）。

  A.提供证券交易的场所和设施

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.决定每日开盘价

  D.维持证券价格稳定

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• 10投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（　　）的未来变化趋势。

  A.利率

  B.汇率

  C.股价

  D.利率政策

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