场外交易的特点是（　　）。

试卷相关题目

• 1基金性质的机构投资者包括（　　）。

  A.证券投资基金

  B.社保基金

  C.社会公益基金

  D.外国机构投资者

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• 2证券公司的主要业务有（　　）。

  A.承销和自营证券

  B.代理交易证券

  C.受托资产管理

  D.证券投资咨询

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• 3可转换债券的要素包括（　　）。

  A.有效期限和转换期限

  B.票面利率和股息率

  C.转换比例和转换价格

  D.赎回条款与回售条款

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• 4作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（　　）。

  A.交易场所和交易组织形式不同

  B.交易的监管程度不同

  C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

  D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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• 5在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。

  A.机构投资者

  B.个人投资者

  C.投机者

  D.投资者

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• 6在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的、（　　）

  A.国家股

  B.法人股

  C.社会公众股

  D.外资股

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• 7中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即（　　）。

  A.审慎推进

  B.统分结合

  C.统筹兼顾

  D.从严管理

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• 8以下关于金融债券的说法，正确的有（　　）。

  A.发行主体是银行或非银行金融机构

  B.金融机构信用度较高

  C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债

  D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权

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• 9有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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• 10对冲基金的特点是（　　）。

  A.投资效应的高杠杆性

  B.投资活动的复杂性

  C.筹资方式的私募性

  D.操作的隐蔽性和灵活性

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