证券业协会的主要职责有（　　）。

试卷相关题目

• 1公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。

  A.股东的姓名或者名称及住所

  B.各股东所持股份数

  C.各股东所持股票的编号

  D.各股东的信誉状况

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• 2筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(，)。

  A.偿还能力

  B.资金使用方向

  C.市场利率变化

  D.债券变现能力

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• 3证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（　　）。

  A.分支机构

  B.业务决策机构

  C.业务执行机构

  D.董事会

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• 4与国内债券相比，国际债券有（　　）等特点。

  A.资金来源的广泛性

  B.计价货币的通用性

  C.发行规模的巨额性

  D.国家主权的保障性

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• 5对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有（　　）。

  A.筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面

  B.资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的

  C.资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资

  D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

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• 6证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.金融期货

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• 7如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上 市公司立即公布有关信息。（　　）

  A.公司股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

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• 8《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

  A.正直诚信，品行良好

  B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

  C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

  D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

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• 9按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定（　　）。

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料

  D.转换基金运作方式

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• 10货币市场基金不得投资于（　　）。

  A.股票

  B.可转换债券

  C.剩余期限超过397天的债券

  D.信用评级在AAA以下的企业债券

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