证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　　）， 并以书面和电子方式予以记载、保存。

试卷相关题目

• 1下列关于外资股的表述不正确的有（　　）。

  A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者

  B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

  C.B股以美元标明面值

  D.境外上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购

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• 2基金公开披露基金信息时，不得有以下行为（　　）。

  A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.对证券投资业绩进行预测

  C.承诺收益或承担损失

  D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

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• 3证券买卖委托书的内容必须包括（　　）。

  A.证券名称

  B.价格幅度

  C.买卖数量

  D.出价方式

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• 4证券收益性的多少通常取决于（　　）。

  A.资产增值数额的多少

  B.该证券的需求状况

  C.证券市场的供求状况

  D.证券发行时间的长短

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• 5普通股股东资产收益权的行使取决于（　　）。

  A.法律上的限制

  B.公司的经营环境

  C.公司对现金的需要

  D.公司进入资本市场获得资金的能力

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• 6发放股票股利的目的是（　　）。

  A.增加公司资产总额

  B.增加公司股东权益总额

  C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

  D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

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• 7我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。

  A.人民胜利折实公债

  B.电子式储蓄国债

  C.财政证券

  D.国家经济建设公债

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• 8货币市场基金不得投资的金融工具是（　　）。

  A.股票

  B.可转换债券

  C.流通受限的证券

  D.期限在1年以内的中央银行票据

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• 9有面额股票的特点是（　　）。

  A.可以明确表示每股所代表的股权比例

  B.发行或转让价格灵活

  C.便于股票分割

  D.为股票发行价格提供依据

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• 10股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

  A.公司控制权

  B.利息收入

  C.长期资本增值

  D.资本利得

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