具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是（　　）。

试卷相关题目

• 1股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 2我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（　　）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

  A.上市公司

  B.证券登记结算公司

  C.证券业协会

  D.证券公司

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• 3以下关于我国的公司债券说法错误的是（　　）。

  A.发行人不能是有限责任公司

  B.发行人可以是股份有限公司

  C.须经中国证监会核准

  D.期限在一年以上

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• 4引起股价变动的直接原因是（　　）。

  A.公司的盈利水平

  B.景气变动

  C.供求关系的变化

  D.市场利率

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• 5我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.10

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• 6按（　　）划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

  A.投资标的

  B.组织形式

  C.运作方式

  D.投资目标

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• 71988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（　　）以上，其中核心资本至少为总资本的502。

  A.4%

  B.5%

  C.7%

  D.8%

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• 8境外上市外资股的名称包括（　　）。

  A.H股

  B.B股

  C.N股

  D.S股

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• 9证券投资咨询公司面临的风险主要有（　　）。

  A.人员风险

  B.市场预测风险

  C.咨询意见风险

  D.购买力风险

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• 10金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（　　）。

  A.金融衍生工具业务能带来手续费收入

  B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

  C.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

  D.逃避监管

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