认股权证在多数情况下与（　　）同时发行。

试卷相关题目

• 1单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（　　）。

  A.修改公司章程

  B.推选经理候选人

  C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

  D.向股东会提出议案

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• 2下列关于无记名股票与记名股票的差别，说法正确的是（　　）。

  A.二者的差别主要体现在股东权利等方面

  B.无记名股票转让相对简单；而记名股票转让相对复杂或受限制

  C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

  D.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；而记名股票可分一次或多次缴纳出资

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• 3进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。

  A.结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

  B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

  C.场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮

  D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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• 4根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（　　）。

  A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

  B.净资产不少于200万元

  C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

  D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

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• 5证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（　　）。

  A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

  B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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• 6关于优先股票的阐述错误的是（　　）。

  A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

  B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

  C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

  D.优先股票股东有表决权

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• 7证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。

  A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

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• 8下列可以发行证券的有（　　）。

  A.个人

  B.企业

  C.政府

  D.金融机构

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• 9下列关于非上市证券的认识中，正确的有（　　）。

  A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券

  B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券

  C.不允许在证券交易所内趸易

  D.不可以在其他证券交易市场交易

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• 10股票发行的定价方式，可以采取（　　）。

  A.询价方式

  B.协商定价方式

  C.公开招标方式

  D.上网竞价方式

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