我国《证养法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。

试卷相关题目

• 1证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2中国证监会关于基金销售费用的规范主要体现在于2004年6月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》中。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息 方式等合约条款。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6《证券投资基金销售管理办法》要求：“商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。”（　　）

  A.对

  B.错

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• 7浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系（　　）

  A.对

  B.错

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• 9在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10金融债券的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。（　　）

  A.对

  B.错

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