新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（　　）。

试卷相关题目

• 1关于场外交易市场的描述，正确的是（　　）。

  A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

  B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

  C.场外交易市场的价格决定机制是公开竞价

  D.它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

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• 2下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（　　）。

  A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的

  B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资

  C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制

  D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段

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• 3参与证券投资的金融机构有（　　）等。

  A.证券经营机构

  B.中央银行

  C.保险公司

  D.银行业金融机构

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• 4优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）　。

  A.累积优先股票与非累积优先股票

  B.参与优先股票与非参与优先股票

  C.可转换优先股票与不可转换优先股票

  D.可调整优先股票与固定优先股票

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• 5制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。

  A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

  B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

  C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

  D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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• 6下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（　　）。

  A.储蓄国债

  B.账式国债

  C.凭证式国债

  D.实物国债

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• 7《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是（　　）。

  A.基金金泰

  B.基金裕隆

  C.基金开元

  D.基金安信

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• 8广义的有价证券包括（　　）。

  A.资本证券

  B.商品证券

  C.货币证券

  D.金融证券

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• 9证券发行市场的作用主要表现在（　　）。

  A.为政府宏观部门调控经济提供手段

  B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

  D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

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• 10从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（　　）。

  A.反映了一种权利义务关系

  B.是持有者的财产权利证明

  C.是证明或设定权利的书面凭证

  D.表明持有人拥有某种特定权益

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