境外上市外资股包括（　　）。

试卷相关题目

• 1下列不属于独立衍生工具的是（　　）。

  A.可转换公司债券

  B.互换和期权

  C.期货合同

  D.远期合同

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• 2公司股权分置改革的动议，原则上应当由（　　）一致同意提出。

  A.董事会

  B.高级管理人员

  C.全体流通股股东

  D.全体非流通股股东

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• 3关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。

  A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

  B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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• 4证券公司内部控制的目标不包括（　　）。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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• 5依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。

  A.流通国债与非流通国债

  B.实物国债与货币国债

  C.短期国债与中长期国债

  D.实物债券与货币债券

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• 6股票投资的收益由（　　）组成。

  A.股息收入

  B.资本利得

  C.利息

  D.公积金转增股本

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• 7我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（　　）。

  A.重点企业债券

  B.地方企业债券

  C.企业短期融资券

  D.住宅建设债券

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• 8下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（　　）。

  A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

  C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

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• 9关于人民币债券交易叙述正确的是（　　）。

  A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分

  B.债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行

  C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

  D.清算速度为T+0或T+1

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• 10股票发行的定价方式有（　　）

  A.协商定价方式

  B.一般询价方式

  C.累计投标询价方式

  D.上网竟价方式

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