证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（　　）股票投资信托所有权的有价证券。

试卷相关题目

• 1按（　　）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

  A.募集方式

  B.是否在证券交易所挂牌交易

  C.证券所代表的权利性质

  D.证券发行主体的不同

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• 2下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（　　）。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.处罚处分信息

  D.收入情况信息

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• 3金融衍生工具从（　　）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

  A.自身交易的方法及特点

  B.基础工具分类

  C.交易场所

  D.产品形态

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• 4证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。

  A.代销

  B.包销

  C.全额包销

  D.余额包销

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• 5向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。

  A.1亿

  B.5000万元

  C.3000万元

  D.2000万元

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• 6《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.55%

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• 7优先股票的特征不包括（　　）。

  A.一般有表决权

  B.股息分派优先

  C.股息率固定

  D.剩余资产分配优先

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• 8根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（　　）。

  A.制定公司的经营方针和投资方案

  B.制定公司的基本管理制度

  C.执行股东大会的决议

  D.对公司增发新股作出决定

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• 9某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（　　）

  A.0.40元

  B.0.30元

  C.24/70 元

  D.0

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• 10以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。

  A.2年以下

  B.2年以上7年以下

  C.3年以下

  D.3年以上7年以下

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