根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。

试卷相关题目

• 1在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （　　）。

  A.价格平衡作用

  B.增强流动性

  C.有助于分散价格变动风险

  D.使市场更有序

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• 2当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

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• 3关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（　　）。

  A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金

  B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

  C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

  D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

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• 4基金份额持有人的义务包括（　　）。

  A.缴纳基金认购款项及规定的费用

  B.承担基金亏损或终止的有限责任

  C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

  D.遵守基金契约

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• 5对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（　　）。

  A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

  B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

  C.强化监事会作用

  D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

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• 6证券公司融资融券业务管理的基本原则有（　　）。

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司应当健全业务隔离制度

  D.业务实行集中统一管理

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• 7股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（　　）。

  A.微分法

  B.简单算术股价指数

  C.剑桥方程式

  D.加权股价指数

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• 8债券按照其券面形态可分为（　　）。

  A.实物债券

  B.附息债券

  C.凭证式债券

  D.记账式债券

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• 9不同的标准进行分类，有价证券可分为（　　）。

  A.上市证券与非上市证券

  B.政府证券、政府机构证券、公司证券

  C.公募证券和私募证券

  D.股票、债券和其他证券

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• 10享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。

  A.行使认股权认购新发行的股票

  B.将权利转让给他人

  C.不行使认股权而使其失效

  D.将权利向公司兑现

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