证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（  ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（  ）。

  A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

  B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名

  C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

  D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)

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• 2证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（  ）亿元人民币。

  A.20

  B.10

  C.5

  D.12

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• 3作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（  ）。

  A.股票股息

  B.负债股息

  C.财产股息

  D.建业股息

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• 4由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（  ）。

  A.经济周期波动风险

  B.购买力风险

  C.利率风险

  D.违约风险

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• 5世界上最早、最有影响的股价指数是（  ）。

  A.道、琼斯股价指数

  B.恒生指数

  C.日经指数

  D.纳斯达克指数

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• 6证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（  ）。

  A.证券承销业务

  B.保荐业务

  C.投资咨询业务

  D.证券资产管理业务

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• 7证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（  ）的法人、其他组织或个人。

  A.股东权利

  B.管理权利

  C.分配权利

  D.指挥权利

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• 8证券公司的（  ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

  A.总资产

  B.固定资产

  C.负债

  D.净资本

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• 9证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（  ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

  A.证券投资者

  B.发行人

  C.上市公司

  D.资信评级机构

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• 10申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（  ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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