下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1以下属于开放式基金特有风险的是_______ 。

  A.技术风险

  B.巨额赎回风险

  C.管理风险

  D.市场风险

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• 2某投资组合中有债券100万元，A种股票200万元，B种股票200万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则投资组合的收益率为________。

  A.20%

  B.16%

  C.15%

  D.10%

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• 3根据标的物不同，招标发行可分为（    ）。

  A.荷兰式招标和美式招标

  B.单一价格中标和多种价格中标

  C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标

  D.价格招标、收益率招标和缴款期招标

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• 4在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（    ）。

  A.股票

  B.公司债券

  C.商业票据

  D.金融证券

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• 5新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（    ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

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• 6截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（    ）只LOF在深圳证券交易所上市交易。

  A.13

  B.15

  C.20

  D.25

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• 7证券投资基金的主要当事人包括_______。

  A.基金持有人

  B.基金管理人

  C.基金监管人

  D.基金托管人

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• 8证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（    ）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

  B.净资本与净资产的比例不得低于40％

  C.净资本与负债的比例不得低于10％

  D.净资产与负债的比例不得低于20％

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• 9为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（    ）。

  A.取消了对公司提取公益金的强制性要求

  B.对保障会计师师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用出了明确的规定

  C.公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定

  D.对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定

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• 10集合资产管理业务的特点是（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是一对多

  B.投资范围有限定性和非限定性的区分

  C.客户资产必须托管

  D.统一账户投资运作

  E.比较严格的信息披露

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