发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。

试卷相关题目

• 1备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。

  A.对

  B.错

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• 2《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以采用绿鞋机制。

  A.对

  B.错

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• 3金融衍生工具均是在金融变量的基础上开发的。

  A.对

  B.错

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• 4证券投资基金筹集的资金主要投向实业。

  A.对

  B.错

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• 5资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

  A.对

  B.错

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• 6股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险，尤其是非系统风险的需要而产生的。

  A.对

  B.错

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• 7证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。

  A.对

  B.错

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• 8根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进行辅导。

  A.对

  B.错

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• 9封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。

  A.对

  B.错

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• 10我国《公司法》规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。

  A.对

  B.错

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