证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（    ）

试卷相关题目

• 1证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（    ）

  A.对

  B.错

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