核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（    ）

试卷相关题目

• 1证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6专项资产管理业务的特点是；集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（    ）

  A.对

  B.错

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