我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（    ）。

试卷相关题目

• 1衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（    ）。

  A.期货基金

  B.期权基金

  C.认股权证基金

  D.指数基金

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• 2下面关于ETF的描述，正确的是（    ）。

  A.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金

  B.ETF最大的特点是实物申购赎回机制

  C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

  D.现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

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• 3（    ）通常又被称作指数基金。

  A.主动型基金

  B.被动型基金

  C.ETF

  D.LOF

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• 4我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（    ）。

  A.分享基金财产收益

  B.参与分配清算后的剩余基金财产

  C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

  D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

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• 5下列对股票基金认识正确的是（    ）。

  A.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金

  B.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市

  C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

  D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

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• 6我国基金管理公司申清开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（    ）。

  A.净资产不低于2亿元人民币

  B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

  C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上

  D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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• 7对基金管理人的概念理解正确的是（    ）。

  A.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

  B.由依法设立的基金管理公司担任

  C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

  D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

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• 8我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（    ）。

  A.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 9我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（    ）行为。

  A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

  C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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• 10具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（    ）条件。

  A.总资产和资本充足率符合有关规定

  B.设有专门的基金托管部门

  C.有安全保管基金财产的条件

  D.有安全高效的清算、交割系统

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