申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（    ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

试卷相关题目

• 1上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（    ）纳入证券投资者保护基金。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

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• 2证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（    ）代扣代收。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.基金公司

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 3下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（    ）。

  A.降低非系统性风险

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.保护投资者

  D.降低系统性风险

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• 4首次公开发行股票数量在（    ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（    ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

  A.3年以下

  B.5年以下

  C.5年以下

  D.3～7年

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• 6我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（    ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 7下列不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

  B.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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• 8取得证券业从业资格的人员，符合（    ）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.最近3年未受过刑事处罚

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• 9被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（    ）内不受理其执业证书申请。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

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• 10在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（    ）个交易日。

  A.7

  B.15

  C.30

  D.45

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