证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（    ）

试卷相关题目

• 1按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（    ）

  A.对

  B.错

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• 320世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券公司的注册资本应当是实缴资本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5融资融券业务管理的基本原则有（    ）。

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理

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• 6证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（    ）

  A.对

  B.错

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