证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（    ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

试卷相关题目

• 1《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（    ）亿元和5亿元三个标准等。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（    ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 3对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（    ）。

  A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  B.取得注册会计师证书2年以上

  C.不超过60周岁

  D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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• 4按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.3亿

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• 5证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（    ）。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.3亿元

  D.5亿元

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• 6有限责任会计师事务所的实收资本不低于（    ）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（　　）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

  A.100，50

  B.200，100

  C.200，50

  D.300，100

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• 7证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（    ）计算风险资本准备。

  A.80%

  B.90%

  C.100%

  D.120%

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• 8关于证券公司的说法正确的是（    ）。

  A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

  B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

  C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

  D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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• 9证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（    ）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.净资本与负债的比例不得低于l0%

  D.净资产与负债的比例不得低于20%

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• 10证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（    ）。

  A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

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