证券公司申请介绍业务资格，申请日前（    ）个月各项风险控制指标符合规定标准。

试卷相关题目

• 1关于证券经纪业务叙述错误的是（    ）。

  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

  D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

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• 2IB制度起源于（    ），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

  A.日本

  B.中国香港

  C.美国

  D.德国

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• 31998年后，（    ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.国务院

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• 4证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（    ）亿元人民币。

  A.10

  B.12

  C.15

  D.20

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• 5我国证券公司的设立实行审批制，由（    ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 6集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（    ）。

  A.30%

  B.25%

  C.20%

  D.10%

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• 7证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（    ）。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.3亿元

  D.5亿元

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• 8按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.3亿

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• 9对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（    ）。

  A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  B.取得注册会计师证书2年以上

  C.不超过60周岁

  D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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• 10申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（    ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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