截至2009年12月底，我国共有证券公司（    ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

试卷相关题目

• 1我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（    ）。

  A.私营合伙企业

  B.私营独资企业

  C.有限责任公司或股份有限公司

  D.非法人组织形式

  开始考试点击查看答案
• 2我国第一家专业性证券公司是（    ）。

  A.中信证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.海通证券公司

  D.华泰证券公司

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司合规总监的履职保障不包括（    ）。

  A.独立性

  B.知情权

  C.必要的工作条件

  D.调查权

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（    ）个工作日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  开始考试点击查看答案
• 5投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（    ）年以上的经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（    ）。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.5亿元

  开始考试点击查看答案
• 7证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（    ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

  开始考试点击查看答案
• 8我国证券公司的设立实行审批制，由（    ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（    ）亿元人民币。

  A.10

  B.12

  C.15

  D.20

  开始考试点击查看答案
• 101998年后，（    ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.国务院

  开始考试点击查看答案