新《证券法》的主要修订内容包括（    ）。

试卷相关题目

• 1指数基金的优势是（    ）。

  A.可以作为避险套利的工具

  B.管理费较低，尤其交易费用较低

  C.可以完全消除投资组合的非系统风险

  D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

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• 2享有优先认股权的股东可以有（    ）的选择。

  A.行使认股权认购新发行的股票

  B.将权利转让给他人

  C.不行使认股权而使其失效

  D.将权利向公司兑现

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• 3债券按照其券面形态可分为（    ）。

  A.实物债券

  B.附息债券

  C.凭证式债券

  D.记账式债券

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• 4普通股股东的权利是（    ）。

  A.公司重大决策参与权

  B.公司盈余和剩余资产分配权

  C.优先分配公司盈余和剩余资产权

  D.对公司财产有直接支配权

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• 5试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（    ）。

  A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

  B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

  C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

  D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

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• 6股票投资的收益由（    ）组成。

  A.股息收入

  B.资本利得

  C.利息

  D.公积金转增股本

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• 7欺诈客户行为包括（    ）。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 8场外交易的特点有（    ）。

  A.是一个分散的无形市场

  B.组织方式是做市商制度

  C.以议价方式进行证券交易

  D.管理比证券交易所严格

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• 9关于优先股票的论述正确的是（    ）。

  A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

  B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件.是特殊股票中最重要的一个品种

  C.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

  D.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

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• 10证券投资咨询公司面临的风险主要有（    ）。

  A.人员风险

  B.市场预测风险

  C.咨询意见风险

  D.购买力风险

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