按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（    ）。

试卷相关题目

• 1奇异型期权通常在（    ）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

  A.期权价格

  B.基础资产

  C.期权有效期

  D.选择权性质

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• 2金融衍生工具按交易场所可以分为（    ）。

  A.OTC交易的衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.期权合约

  D.股票期权产品

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• 3根据基础资产不同，资产证券化可分为（    ）等类别。

  A.不动产证券化

  B.信贷资产证券化

  C.未来收益证券化

  D.应收账款证券化

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• 4债券投资不能收回的情况有（    ）。

  A.发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入

  B.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

  C.法律债券的投资做出新的规定

  D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

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• 5有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）。

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

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• 6关于证券业协会，下列叙述正确的有（    ）。

  A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

  B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

  D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

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• 7政府发行债券所筹集的资金的作用在于（    ）。

  A.协调财政资金短期周转

  B.弥补财政赤字

  C.实施某种特殊的政策

  D.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

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• 8证券发行市场主要由（    ）组成。

  A.司法机关

  B.证券发行人

  C.证券投资者

  D.证券中介机构

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• 9在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（    ）。

  A.天津市企业交易所

  B.上海众业公所

  C.上海华商证券交易所

  D.上海股份公所

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• 102006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，规定股权激励的主要方式为（    ）。

  A.股票期货

  B.普通股票

  C.股票期权

  D.限制性股票

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