试卷相关题目
- 1证券公司经营（ ）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.经营证券承销与保荐
C.证券自营
D.证券资产管理
开始考试点击查看答案 - 2证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
A.相对集中
B.权责统一
C.高度集中
D.权责分离
开始考试点击查看答案 - 3关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。
A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
开始考试点击查看答案 - 4控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。
A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
开始考试点击查看答案 - 5证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
开始考试点击查看答案 - 6证券公司合规总监的职责有（ ）。
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
开始考试点击查看答案 - 7证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（ ）计算风险资本准备。
A.2000万元、500万元
B.2000万元、l000万元
C.5000万元、2000万元
D.5000万元、l000万元
开始考试点击查看答案 - 8关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
开始考试点击查看答案 - 9证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.对投资收益作充分估计
C.用个人真实姓名
D.对投资风险作充分说明
开始考试点击查看答案 - 10合规总监任职条件包括（ ）。
A.从事证券工作5年以上
B.取得证券公司高级管理人员任职资格
C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能
D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
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