证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（    ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

试卷相关题目

• 1《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（    ）亿元和5亿元三个标准等。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（    ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 3对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（    ）。

  A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  B.取得注册会计师证书2年以上

  C.不超过60周岁

  D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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• 4按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.3亿

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• 5证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（    ）。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.3亿元

  D.5亿元

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• 6有限责任会计师事务所的实收资本不低于（    ）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（　　）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

  A.100，50

  B.200，100

  C.200，50

  D.300，100

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• 7证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（    ）计算风险资本准备。

  A.80%

  B.90%

  C.100%

  D.120%

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• 8证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.500%

  B.100%

  C.30%

  D.5%

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• 9证券公司内部控制的目标不包括（    ）。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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• 10关于证券公司净资本的叙述，错误的是（    ）。

  A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

  B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他凋整项目

  C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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