有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。（    ）

试卷相关题目

• 1金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（    ）。

  A.开户情况

  B.交易情况

  C.资金来源

  D.交易动机

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• 2按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（    ）等。

  A.金融期货

  B.金融远期合约

  C.信用互换

  D.金融互换

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• 3下列关于我国2007年推出的“大成优选”基金的说法中，正确的有（    ）。

  A.它将一只基金分成两级份额

  B.不同级的划分标准是预期风险和收益

  C.预期风险和收益较高的称为普通级份额

  D.属于开放式基金

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• 4下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有（    ）。

  A.封闭式基金的募集是一次性的

  B.一般由证券公司作为承销机构

  C.在交易所上市交易

  D.通过证券公司进行委托买卖

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• 5根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的存续期不得少于5年，在具备（    ）条例时，经中国证监会审查批准可以扩募或者续期。

  A.年收益率高于全国基金平均收益率

  B.基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为

  C.基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期

  D.中国证监会规定的其他条件

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• 6非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8风险越大的证券收益一定越大。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（    ）

  A.对

  B.错

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