证券交易所的主要职责包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券服务机构主要包括（    ）。

  A.资产评估机构

  B.证券投资咨询公司

  C.会计师事务所

  D.证券信用评级机构

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• 2证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（    ）。

  A.交易对象不同

  B.交易目的不同

  C.交易对象的价格决定不同

  D.市场风险不同

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• 3下列各项中，属于公司证券的有（    ）。

  A.政府证券

  B.股票

  C.公司债券

  D.商业票据

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• 4公募证券的优点包括（    ）。

  A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响

  B.可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预

  C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置

  D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性

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• 5下列关于证券的说法中，正确的有（    ）。

  A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

  C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

  D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

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• 6下列关于企业年金的描述中，正确的有（    ）。

  A.资金运作周期长

  B.对账户资产增值有较高要求

  C.对投资范围限制严格

  D.对投资范围限制不多

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• 72005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（    ）。

  A.完善上市公司监管体制

  B.规范公司治理

  C.“清欠”违规占用上市公司资金

  D.建立股权激励机制

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• 8根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（    ）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。

  A.向社会公众增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

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• 9我国证券监督体制的演变过程为（    ）。

  A.财政部独立管理阶段(1981——1985年)

  B.主要由中国人民银行主管阶段(1986——1992年l0月)

  C.国务院证券委员会主管阶段(1992年10月至l998年8月)

  D.中国证监会主管阶段(1998年至今)

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• 10普通股票的特征有（    ）。

  A.普通股票是最基本的股票

  B.普通股票是收益最高的股票

  C.普通股票是标准的股票

  D.普通股票是风险最低的股票

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