经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。

试卷相关题目

• 1为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。

  A.对

  B.错

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• 2开放式基金有固定的期限。

  A.对

  B.错

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• 3开放式基金的基金单位总数是固定的。

  A.对

  B.错

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• 4所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。

  A.对

  B.错

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• 5期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

  A.对

  B.错

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• 6根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。

  A.对

  B.错

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• 7综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。

  A.对

  B.错

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• 8期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。

  A.对

  B.错

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• 9从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。

  A.对

  B.错

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• 10从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。

  A.对

  B.错

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