证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。

试卷相关题目

• 1经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。

  A.五千万

  B.一亿

  C.二亿

  D.三亿

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• 2设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。

  A.一亿

  B.二亿

  C.三亿

  D.五亿

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• 3持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

  A.百分之三

  B.百分之五

  C.百分之十

  D.百分之十五

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• 4向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。

  A.五千万

  B.一亿

  C.二亿

  D.三亿

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• 5一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。

  A.地方政府债券、公司债券、金融债券

  B.金融债券、公司债券、地方政府债券

  C.地方政府债券、金融债券、公司债券

  D.金融债券、地方政府债券、公司债券

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• 6因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。

  A.技术性停牌

  B.政策性停牌

  C.临时停市

  D.休市

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• 7临时停市------。

  A.由国务院决定，证券交易所执行

  B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

  C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府

  D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

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• 8证券业协会的章程由---------制定。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.股东大会

  D.国务院证券监督管理机构

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• 9专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 10根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。

  A.补偿基金

  B.投资基金

  C.保证基金

  D.风险基金

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