被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在内不受理其执业证书申请。

试卷相关题目

• 1关于公司发行新股的条件，公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2中国证券业协会自1991年成立以来，共召开次会员大会。

  A.4

  B.6

  C.8

  D.10

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• 3上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（    ）纳入证券投资者保护基金。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

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• 4取得从业资格的人员，如果属（    ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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• 5下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 6在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行结算制度

  A.独立法人

  B.社团法人

  C.会员法人

  D.多级法人

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• 7新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

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• 8根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过通过。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/4

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• 9证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是。

  A.即时交付

  B.集中交付

  C.货银对付

  D.货银交付

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• 10通常由（    ）直接为投资者开立资金结算账户。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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