上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（    ）

试卷相关题目

• 1上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（    ）。

  A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

  B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

  C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

  D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

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• 3公开募集证券说明书所引用的（    ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

  A.审计报告

  B.盈利预测审核报告

  C.资产评估报告

  D.资信评级报告

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• 4招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（    ）。

  A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

  B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

  C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

  D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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• 5上市公司公开发行新股，必须（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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• 6与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（    ）

  A.对

  B.错

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