在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。()

试卷相关题目

• 1股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。()

  A.对

  B.错

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• 2发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。()

  A.对

  B.错

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• 3如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。()

  A.对

  B.错

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• 4发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。()

  A.对

  B.错

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• 5承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。()

  A.对

  B.错

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• 6公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。()

  A.对

  B.错

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• 7公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()

  A.对

  B.错

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• 8可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()

  A.对

  B.错

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• 9定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。()

  A.对

  B.错

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• 10发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。()

  A.对

  B.错

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