证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。

试卷相关题目

• 1拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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• 2外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

  A.20%

  B.10%

  C.30%

  D.70%

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• 3独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于()。

  A.1个会计年度

  B.2个会计年度

  C.3个会计年度

  D.5个会计年度

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• 4公司最稳妥、最有保障的资金来源是()。

  A.银行贷款筹资

  B.债券筹资

  C.公司内部自有资金

  D.股票筹资

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• 5收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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• 6网下发行方式主要的缺点是()。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大、效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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• 7保荐期间分为()。

  A.持续推荐阶段

  B.尽职调查阶段

  C.持续督导阶段

  D.尽职推荐阶段

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• 8股份的特点有()。

  A.股份的平等性

  B.股份的可转让性

  C.股份的单一性

  D.股份的不可分性

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• 9不得担任独立董事的人员是()。

  A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

  B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

  C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

  D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

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• 10下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是()。

  A.公司持有的本公司股份不得分配利润

  B.公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取

  C.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

  D.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

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